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和合资管:结构全球市场 香港金融牌照知识科普—牌照的种别

本文摘要:作为重要的国际金融中心香港在金融市场、资本市场的运作中一直推行国际尺度和老例凭借着其成熟的市场体系和规则及奇特的地缘优势和相似的文化配景香港对诸多有意进军境外市场的内地中资企业而言独具魅力是优选的试水之处和练兵场。

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作为重要的国际金融中心香港在金融市场、资本市场的运作中一直推行国际尺度和老例凭借着其成熟的市场体系和规则及奇特的地缘优势和相似的文化配景香港对诸多有意进军境外市场的内地中资企业而言独具魅力是优选的试水之处和练兵场。

“提供信贷评级服务”是指:(1)以向民众(岂论在香港或其他地方)散发信贷评级为目的之情况下拟备该等信贷评级或在信贷评级会如此散发的合理期望下拟备该等信贷评级;或(2)在以订阅方式(岂论在香港或其他地方)分发信贷评级为目的之情况下拟备该等信贷评级或在信贷评级会如此分发的合理期望下拟备该等信贷评级。

“自动化生意业务服务”是指通过并非由认可生意业务所或认可结算所提供的电子设施而提供的服务而基于该项服务:(1)买卖任何证券或期货合约的要约经常以某种方式被提出或接受而根据已确立的方法(包罗证券市场或期货市场一般接纳的方法)以该种方式提出或接受该等要约组成具约束力的生意业务或导致具约束力的生意业务发生;(2)订态度外衍生工具生意业务的要约经常地以某种方式被提出或接受而根据已确立的方法以该种方式提出或接受该等要约组成具约束力的生意业务或导致具约束力的生意业务发生;(3)人与人之间经常相互先容或认识从而洽商或完成任何证券或期货合约的买卖或在有他们将会以某种方式洽商或完成任何证券或期货合约的买卖的合理期望的情况下经常相互先容或认识而根据已确立的方法(包罗证券市场或期货市场一般接纳的方法)以该种方式洽商或完成该等买卖组成具约束力的生意业务或导致具约束力的生意业务发生;(4)差别的人经常地被先容建设关系或向其他人点明身份:(i) 从而以某种方式洽商或完成场外衍生工具生意业务;或(ii) 该等先容或点明身份系在这些人士将会以某种方式洽商或完成该等生意业务的合理期望下举行而根据已确立的方法以该种方式洽商或完成该等生意业务组成具约束力的生意业务或导致具约束力的生意业务发生;或(5)前述各项生意业务或因前述各项运动而发生的生意业务得以更替、结算、交收或获得担保。

众所周知在已往近十年中内地企业通过申领牌照或收购香港持牌公司以进军香港金融市场的实验从未停止使得1号(证券生意业务)、4号(就证券提供意见)、6号(就机构融资提供意见)、9号(提供资产治理)等相关牌照公司的价钱不停攀升。

1、证券生意业务

其中“杠杆式外汇生意业务合约”指任何合约或摆设其效果是该合约或摆设的一方同意或答应:(1)在其本人与协议的另一方之间根据某钱币相对于另一钱币的增值(或减值)作出调整;(2)向协议的另一方支付某数额的款子或交付某数量的商品而该数额或该数量是根据某钱币相对于另一钱币在币值上的变更而确定的;或(3)在议定的未来某个时间将一笔按议定价格盘算的议定数额的钱币交付协议的另一方。

2、期货合约生意业务

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“证券保证金融资”指提供财政通融以便利取得在任何证券市场(岂论是认可证券市场或香港以外地方的任何其他证券市场)上市的证券及继续持有该等证券而无论该等证券或其他证券是否被质押作为该项通融的抵押。

3、杠杆式外汇生意业务

“期货合约生意业务”指:(1)为订立、取得或处置期货合约而与另一人订立或要约与另一人订立协议;(2)诱使或企图诱使另一人订立或要约订立期货合约;或(3)诱使或企图诱使另一人取得或处置期货合约。

“就证券提供意见”包罗以下两类:

4、就证券提供意见

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“为场外衍生工具生意业务提供客户结算服务”是指:岂论是否作为中央对手方成员而向另一人就通过中央对手方(岂论是位于香港或在其他地方) 结算及交收场外衍生工具生意业务而提供服务。

第一类是就如下事项提供意见:(1)应否取得或处置证券;(2)应取得或处置哪些证券;(3)应于何时取得或处置证券;或(4)应按哪些条款或条件取得或处置证券。

第一类是就如下事项提供意见:(1)应否订立期货合约;(2)应订立哪些期货合约;(3)应于何时订立期货合约;或(4)应按哪些条款或条件订立期货合约。

5、就期货合约提供意见

《证券及期货条例》附表5未正向列明“场外衍生工具产物生意业务”或“就场外衍生工具产物提供意见”的详细内容;相反地其详细地列明晰“场外衍生工具产物生意业务”及“就场外衍生工具产物提供意见”各自的除外情形。如上文提及第11类受规管运动尚未开始实施。

第二类是发出分析或陈诉。


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